违规炒股 农银汇理基金经理助理被罚款10万

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近日,证监会青岛监管局发布公告,对农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆违规进行证券投资的行为作出行政处罚。

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公告显示,2015年3月4日至2018年5月31日期间,刘嘉庆使用“崔某武”“王某蕊”“李某良”证券账户(以下统称为账户组)合计交易2206笔,合计交易金额5.75亿元(双向计算,剔除新股申购、逆回购等)。

作为基金从业人员,刘嘉庆未向所属基金公司申报投资情况,涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》第十七条第一款的规定。

刘嘉庆于2015年3月4日入职农银汇理基金,于2015年3月至2017年4月期间担任农银汇理基金公司研究部研究员,2017年4月至今担任投资部基金经理助理,协助基金经理付娟管理“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金。

值得注意的是,在刘嘉庆2017年4月担任基金经理助理不久,2017年5月,农银中小盘混合和农银消费主题混合还同时增聘了徐文卉为基金经理,和公司投资总监付娟一同管理。近一年来,两只基金的收益率分别为-13.36%、-11.68%。

对于刘嘉庆未按规定申报证券投资行为,青岛监管局决定根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条第一款规定,对刘嘉庆采取“责令改正,并处十万元罚款”的行政处罚,当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚没款汇交。

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农银汇理基金成立于2008年3月,注册资本2亿元人民币,其中中国农业银行、法国东方汇理资产管理公司(Amundi)、中国铝业股份有限公司分别持股51.67%、33.33%、15%。截至2018年年底,该公司公募资产规模合计2318.9亿元,在131家公募基金公司中排名第17位。

近日,农银汇理基金正在经历一轮高层调整。2018年12月4日,公司原董事长于进因工作变动离任,原总经理许金超代任董事长;2019年3月4日,许金超正式出任农银汇理基金董事长,并继续代任公司总经理。

资料显示,许金超1983年进入中国农业银行工作,在河南省分行、山西省分行、内蒙古自治区分行任职多年,后出任农业银行采购管理部总经理、托管业务部总经理,2014年12月加入农银汇理基金,2015年5月起任农银汇理基金总经理,目前任职期已经超过3年。